重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
百度CTO王海峰:人工智能规模定律指引未来发展方向
北京讯(记者 张晗)6月14日,在2024智源大会上,百度CTO王海峰发表演讲,表示“人工智能的规模定律,在未来若干年仍然会有效”。他指出,随着数据量、算力、算法的不断提升,人工智能模型的性能将持续提升,这将推动人工智能技术在各行各业的广泛应用。
王海峰表示,规模定律是人工智能领域的一个重要规律,它指的是人工智能模型的性能往往与训练数据量和算力呈正相关关系。近年来,随着大数据技术的發展,人工智能模型的训练数据量得到了大幅增长,同时,计算芯片的性能也得到了大幅提升,这使得人工智能模型的性能取得了突破性进展。
以自然语言处理为例,在过去,自然语言处理任务往往需要多个子模型协同完成,例如,分词、句法分析、语义匹配、机器翻译等等。而现在,随着大语言模型的出现,一个模型就可以完成绝大多数自然语言处理任务。此外,大语言模型还可以支持跨语言理解、多模态融合等功能,这使得它们在各行各业的应用前景更加广阔。
王海峰强调,人工智能规模定律不仅体现在自然语言处理领域,也体现在其他人工智能领域,例如,计算机视觉、语音识别、机器人控制等等。随着人工智能模型性能的不断提升,人工智能技术将渗透到社会生活的各个方面,并深刻改变人们的生产生活方式。
王海峰最后表示,百度将继续加大对人工智能基础设施的投入,并积极探索人工智能在各行业的应用,推动人工智能技术的规模化发展和应用落地。
以下是本报道的几点扩充:
- 王海峰在演讲中还提到了百度在人工智能领域的最新进展,例如,百度研发的文心一言大模型,在多项自然语言处理任务上取得了世界领先的成绩。
- 王海峰还呼吁业界共同努力,推动人工智能技术规范发展,避免人工智能技术被滥用。
以下是本报道的新标题:
人工智能规模定律指引未来发展方向 百度CTO王海峰:大模型将成主流
发布于:2024-07-05 10:37:22,除非注明,否则均为
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